Zgodnie ze stanowiskiem ESMA z 20 marca 2020 r. (ESMA35-43-2348), w razie zaistnienia niespodziewanej sytuacji wynikającej z COVID-19, jeżeli nie jest możliwe nagrywanie rozmów telefonicznych prowadzonych z klientami, zgodnie z wymogami MiFID II oraz odpowiednimi przyjętymi politykami firm w tym zakresie, firma inwestycyjna zobowiązana jest do zastosowania wszelkich alternatywnych środków dążących do spełnienia tych wymogów. ESMA wskazuje jednak, że mogą zaistnieć nadzwyczajne sytuacje, w których niemożliwe będzie spełnienie nawet takich alternatywnych wymogów. W razie zaistnienia takich sytuacji, ESMA zobowiązuje firmy inwestycyjne do opracowania rozwiązań mających na celu zmniejszenie ryzyka braku zapisów takiej komunikacji, które mogą polegać na spisaniu protokołu z rozmów bądź notatek. W takich przypadkach firmy inwestycyjne powinny zapewnić bieżące monitorowanie oraz po-transakcyjny przegląd tak przekazanych zleceń i zawartych transakcji. ESMA wskazuje jednak, że powyżej opisane rozwiązania muszą mieć charakter tymczasowy i nagrywanie rozmów telefonicznych z klientami, zgodnie z wymogami MiFID II, powinno zostać przywrócone w najkrótszym możliwym czasie.
ESMA nie odnosi się w swoim stanowisku do wewnętrznych rozmów telefonicznych, jednak wydaje się uzasadnione, by zwolnienie z obowiązku nagrywania stosować także do rozmów przeprowadzanych w ramach samej firmy. Firma inwestycyjna w nadzwyczajnej sytuacji będzie miała bowiem podobną trudność z nagrywaniem rozmów z klientami, jak i swoich własnych.
Źródło
Niezamówione wiadomości i inne informacje przesłane dobrowolnie do firmy Dentons, nie będą uznane za informacje poufne i mogą zostać ujawnione osobom trzecim, mogą pozostać bez odpowiedzi i nie stanowią podstawy relacji pomiędzy prawnikiem a klientem. Jeśli nie jesteś klientem Dentons, prosimy o nieprzesyłanie informacji o charakterze poufnym.
Opis dostępny w innej wersji językowej.
Zostaniesz teraz przekierowany ze strony Dentons na stronę $redirectingsite w języku angielskim. Aby kontynuować, kliknij „Zatwierdź”.
Zostaniesz teraz przekierowany ze strony Dentons na stronę Beijing Dacheng Law Offices, LLP. Aby kontynuować, kliknij „Zatwierdź”.